台灣同胞想取得大陆证券期貨基金從業資格,需考大陆法律法规

admin

5月31日，中國证券業协會（下称中证协）、中國证券投資基金業协會（下称中基协）、中國期貨業协會（下称中期协）别离公布关于台灣地域從業职員在大陆获得证券、期貨、基金從業資历的通知布告，称需經由过程大陆法令律例测验，无需加入專業常识测验。

这三個通知布告别离是：《关于台灣证券從業职員在大陆获得证券從業資历和申请执業证书有关事項的通知布告》、《关于台灣同胞在大陆申请基金從業資历有关事項的通知布告》、《台灣專業职員申请大陆期貨從業資历打点步伐》。

上述说起的“台灣地域從業职員”别离是：在台灣地域已获得证券從業資历的台灣证券從業职員，已获得台灣地域证券投信投顾营業資历的，在台灣地域已获得期貨從業資历的台灣期貨從業职員。

上述三個通知布告中说起的测验别离是：中國证券業协會在大陆组织的《证券市场根基法令律例》测验，中國证券投資基金業协會在大陆组织的《基金法令律例、职業品德与营業规范》测验，中國期貨業协會在大陆组织的《期貨市场法令律例》测验。

需經由过程大陆法令律例测验

2018年2月28日，國务院台灣事件办公室和國度發改委公布《关于促成两岸經济文化交换互助的若干办法》（國台發[2018]1号，如下简称《若干办法》），此中在第29項中划定，“在台灣已获得响应資历的台灣同胞在大陆申请证券、期貨、基金從業資历時，只需經由过程大陆法令律例测验，无需加入專業常识测验。”

证监會消息讲话人常德鹏在答记者问中暗示，中國证券業协會、中國证券投資基金業协會、中國期貨業协會公布相干动静是落实上述政策的详细行动。

常德鹏称，十九大陈述指出，要扩展两岸經济文化交换互助，率先同台灣同胞分享大陆成长的機會，渐渐為台灣同胞在大陆進修、创業、就業、糊口供给与大陆同胞等同的待遇。证监會深刻贯彻党的十九大精力和习近平总布告对台事情首要思惟，高度器重《关于促成两岸經济文化交换互助的若干办法》的落实事情，為台灣地域金融專業人材在大陆本錢市场就業成长供给便当。

“此后，合适前提的台灣同胞可依照三协會所颁布的详细要乞降流程，别离加入相干测验、申请從業或执業資历，三协會将進一步為台灣地域金融專業人材供给支撑、做好办事。”

具备台灣正当住民身份，无惩罚履历

在《关于台灣证券從業职員在大陆获得证券從業資历和申请执業证书有关事項的通知布告》中，“关于大陆证券执業证书的申请前提”是：（一）申请人具备台灣正当住民身份；（二）持有（包括曾于近来三年内持有）台灣证券证照办理部分發出的相干证照；（三）經由过程大陆证券法令律例测验；（四）合适大陆响应执業证书申请前提；（五）与大陆证券谋划機构签定劳动合同或证券掮客人拜托代办署理合同；（六）在台灣不曾遭到金融、证券羁系部分的惩罚，合适大陆法令、行政律例和中國证监會划定的其他前提。

在《关于台灣同胞在大陆申请基金從業資历有关事項的通知布告》中，“关于大陆基金從業資历的申请前提”是：（一）申请人具备台灣正当住民身份；（二）具有证券投信投顾营業員、证券投資阐發职員、证券商高档营業員、信任業外送茶,营業职員或高档金融办理师（AFMA）等資历；（三）經由过程大陆《基金法令律例、职業品德与营業规范》测验；（四）与大陆基金办理人、基金托管人或基金办事機构签定劳动合同或拜托代办署理合同； （五）在台灣地域不曾遭到金融、证券羁系部分的惩罚，合适法令、行政律例和中國证监會划定的其他前提。

在《台灣專業职員申请大陆期貨從業資历打点步伐》中，“大陆期貨從業資历的申请前提”是：（一）申请人具备台灣正当住民身份；（二）持有（包括曾于近来三年内持有）台灣期貨证照办理部分發出的相干证照；（三）經由过程大陆期貨法令律例测验；（四）合适大陆响应從業資历申请前提；（五）与大陆期貨谋划機构签定劳动合同；（六）在台灣不曾遭到金融、期貨羁系部分的惩罚，合适大陆法令、行政律例和中國证监會划定的其他前提。

經大陆任职機构提交申请质料

对付相干從業或执業資历的申请，三协會均暗示，台灣從業职員必要颠末任职機构提交给各個协會，可是三协會所请求提交的申请质料其实不彻底不异。

中证协暗示，获得大陆证券從治療咳嗽,業資历的台灣证券從業职員，申请执業证书享受与大陆公民同期待遇。申请人需經由过程证券業协會從業职員办理体系上传申请质料，經任职機构审核通事后提交。

此中，申请质料包含四部门，别离是經公证的台灣正当住民身份证实文件复印件（台灣住民身份证、台灣住民交往大陆通行证或护照复印件）、大陆证券律例测验成就单、近来三年内台灣证券证照办理部分為申请人核發的证券执業证照证实、《中國大陆证券從業資历挂号表》。

一样，中基协也指出：“台灣同胞申请基金從業資历享受与大陆公民同期待遇。”

但相干申请质料包含两部门，别离是台灣住民交往大陆通行证（台胞证）和证券投信投顾营業員、证券投資阐發职員、证券商高档营業員、信任業营業职員或高档金融办理师（AFMA）等考试及格证实书或同行公會出具的相干天資证实文件。

中期协请求申请人拟任职機构需提交纸质申请质料，包糖尿病保健食品,含四部门，别离是关于申请人申请大陆期貨從業資历的环境阐明、期貨從業資历申请表（台灣住民合用）（附件）、台灣住民交往大陆通行证复印件、近来三年内台灣期貨证照办理部分為申请人核發的期貨從業证照证实。